“建行财富”三号六期产品运作情况说明(200912)

由中国建设银行股份有限公司发行设立、中国对外经济贸易信托有限公司担任受托人的“建行财富三号”六期股权投资类人民币信托理财产品（以下简称“本产品”）已于 2009 年 4 月 29 日 募集成立，本产品共募集资金70,000万元，其中优先收益类35,000万元，次级收益类35,000万元。

作为本产品的投资顾问，建银国际投资咨询有限公司现将本产品2009年第四季度产品运作事宜汇报如下。

建银国际投资咨询有限公司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。

1.报告期内投资运作情况

本产品主要投资领域为国内优秀企业的股权投资、股权收益权投资、公众公司的增发项目等。截至 2009 年 12 月 31 日 ，本产品已按照产品说明书的约定完成了627,900,000.00元人民币的投资。

按照信托合同的约定，受托人已经分别向投资顾问、保管人、委托人、受托人支付了投资顾问费人民币4,857,541.41元、保管费人民币525,000.00元、委托人管理费人民币2,225,616.44元、受托人报酬人民币809,315.07元，并支付了银行手续费人民币604.66元。2009年全年支付各项费用共计9,744,599.82元。

2.报告期内资产组合情况

截至 2009 年 12 月 31 日 ，本产品资产组合情况如下：

股权收益权类投资：人民币627,900,000.00元（按“成本法”核算）；

新股申购投资：218,485.00元

券商清算备付金额：人民币65,179,581.87元；

银行存款：人民币47,720.39元。

主要投资情况介绍：目前本产品已投资了一家国内知名的未上市房地产公司的股权收益权。该房地产公司2008年的盈利水平较2007年有大幅增长。预计其2009年盈利仍有快速增长，该投资盈利潜力较大。

3.产品净值

单位：人民币元

1、此净值已计提了2009年的投资顾问费、保管费、委托人管理费、受托人报酬等相关费用。投资顾问费、保管费、委托人管理费、受托人报酬等相关费用的计提方法详见《产品说明书》。

2、本产品之估值受资本市场和货币市场波动影响，本报告之估值数据并不能反映或预测产品到期时的实际收益，仅供投资者参考。

4.产品管理情况

1、本产品成立以来，投资顾问恪尽职守、勤勉尽责，严格按照有关法律法规和本产品相关文件的约定，认真履行职责。

2、本产品成立以来，没有发生涉诉及诉讼等损害投资者利益的情形。